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證監會大力發展私募股權行業 要做到“四個聚焦”

2019-10-20 11:19:11 來源:亞匯網 作者:蝶殤 打印 字號:  

   10月17日,證監會主席易會滿主持召開私募股權和創投基金座談會,圍繞“鼎力發展股權投資基金、為經濟高質量發展注入新動能”,與私募股權機構代表進行面臨面的交流。

   會議指出,當前私募股權基金行業面臨難得的發展機遇,將采取四項舉措促進行業發展,包括逐步出清“偽私募”、抓緊修訂私募基金監管辦法、建立分類備案機制、推動完善私募股權基金稅收政策等。

   私募股權行業要做到“四個聚焦”

   這些年來,中國私募股權、創業投資基金發展十分迅速。中國證券投資基金業協會數據顯示,截至2019年9月底,私募基金行業管理的總規模達到13.40萬億元,其中私募股權、創業投資基金的規模為9.38萬億元,占比達70%左右,已經成為行業中堅力量。同時,目前在基金業協會存續登記的私募股權、創業投資基金管理人有14802家,管理基金數量達到35492只。

   但當前私募股權行業仍存在“多而不精”、“大而不強”的問題;一些機構合規意識不強,規范化運作水平不高;一些行業亂象尚未得到有效遏制,風險事件頻發。要深刻汲取教訓,正視問題,積極防范化解各類風險,共同推動私募股權行業持續健康發展。

   證監會表示,私募股權基金行業要做到“四個聚焦”。

   一要聚焦服務實體,提高支持科技創新能力。積極投早投小,投長期、投未來,大力支持高新技術企業、中小微企業和關鍵領域自主創新。

   二要聚焦投資主業,提升專業化水平。堅持長期投資理念,當好股權投資的“專門家”,切實為所投企業提供優質增值服務。

   三要聚焦風險防控,堅守合規經營底線。提高依法合規經營意識,建立“募投管退”全過程的風險控制體系,強化投資者適當性管理。

   四要聚焦守信履約,培育積極健康的行業文化。堅守契約精神這一發展之基、立業之本,勇擔社會責任,珍惜聲譽,做精主業、做深專業,打造資管行業的“百年老店”。

   四項舉措助力私募股權行業發展

   當前私募股權基金行業正面臨難得的發展機遇。證監會表示,從募資環節看,居民日益增長的財富管理需求將帶來豐富的資金供給,各類機構投資者的更多參與也將提供更加廣泛多元的資金來源;從投資環節看,當前中國正加快科技創新,深化供給側結構性改革,將為私募股權和創投基金帶來大量投資機會;從退出環節看,全面深化資本市場改革正積極推進,創業板改革、新三板改革以及發行、上市、交易等基礎制度改革的陸續實施,將為私募股權投資基金提供更加便捷、更為豐富的退出選擇。

   證監會強調,要遵循私募股權基金發展規律,從四個方面助力私募股權行業發展。

   一是堅持行業定位,逐步出清“偽私募”。推動出臺私募基金條例,抓緊修訂私募基金監管辦法。把握私募基金姓“私”的總體要求,逐步建立全面、動態、精準、穿透的綜合監測監控體系,加強非現場檢查與現場監管的銜接,提高日常監管、持續監管能力。

   二是堅持刀刃向內,切實改進登記備案工作。指導基金業協會細化登記備案標準和要求,完善流程、優化服務,建立分類備案機制,全面提升透明度。

   三是堅持差異監管,提升監管的精準度。將股權基金和證券基金區分開來,將創業投資基金同一般股權基金區分開來,將高風險機構、重點機構和一般機構區分開來,加強分類監管,突出重點,全面提升監管有效性和精準度。

   四是堅持發揮合力,支持行業創新發展。研究股權和創投基金管理人利用多層次資本市場融資的方式和路徑,進一步優化創業投資基金“反向掛鉤”政策。推動完善私募股權基金稅收政策和中長期資金投資私募股權基金的政策規定。

   加大私募監管力度 多地證監局對違法違規私募開出罰單

   近年來,監管層加大對私募基金行業的監管,促進私募行業的健康發展。在2019年私募基金專項檢查工作中,監管對多家違法違規的私募開出罰單,責令其改正。

   比如今年10月,浙江證監局一口氣對8家私募基金開出罰單,包括浙江誠合資產、杭州纖益資產、浙銀匯智(杭州)資本、浙銀匯地(杭州)資本、思嘉投資管理(浙江)有限公司等,并對2位私募高管出具警示函。這些私募主要的問題包括在未對投資者風險識別、未按規定進行產品備案、未履行信息披露義務、變相保本保收益、備案信息更新不及時等。

   今年8月,廈門證監局也對廈門時位長信股權投資、廈門東方匯富股權投資、華尚股權投資、福建省同亨投資、廈門倍凡投資等9家私募采取責令改正措施。其存在的主要問題包括未對基金進行風險評級、未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、未建立激勵獎金遞延發放機制、將他人財產混同于基金財產從事投資活動、基金未托管、未按約定向投資者進行信息披露等。

   今年7、8月,湖南證監局對湖南兆富資產、湖南瑞啟匯資產、湖南恒途投資、長沙樂觀投資、長沙紅森林資產等5家私募采取責令改正措施等。其主要問題包括備案信息不符合實際、沒有給投資者進行風險評估、沒有確保資金來源合法、合同資料丟失、沒有進行適當性告知錄音錄像等。

   還有,福建證監局也對善潤園(福建)資產治理有限公司、福建福厚資產治理有限公司、福建豪山資產治理有限公司等開出罰單,主要題目包括向投資者承諾收益、向非合格投資者召募資金、基金產品未存案、未保留公司成立以來私募基金投資決議計劃方面的記實等。

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